Mercaton ASI sp. z o.o. jest zarządzającym wewnętrznie Alternatywną Spółką Inwestycyjną, prowadzącym działalność na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI prowadzonego przez Komisję Nadzoru Finansowego (KNF).
Zakres nadzoru KNF
Mercaton ASI, jako zarządzający ASI wpisany do rejestru podlega ograniczonemu nadzorowi KNF. Ograniczony jest również zakres okresowego raportowania wobec KNF, który obejmuje informacje: o:
- Łącznej wartości aktywów wchodzących w skład portfeli inwestycyjnych zarządzanych ASI
- Pięciu największych inwestycjach ASI
KNF nie weryfikuje:
- Sprawozdań finansowych zarządzających ASI oraz ASI
- Składu portfela inwestycyjnego ASI
- Zmian w dokumentach wewnętrznych ASI (np. w polityce i strategii inwestycyjnej)
- Bieżącej działalności inwestycyjnej ASI
Ważne informacje dla inwestorów
Inwestorzy powinni mieć świadomość, że:
- Katalog lokat ASI pozostaje otwarty – brak jest ustawowych ograniczeń dotyczących dopuszczalnych inwestycji, choć Spółka powinna dokonywać lokat zgodnie z polityką i strategią inwestycyjną zawartą w Umowie Spółki
- Nie ma obowiązku zawarcia umowy z depozytariuszem przechowującym i kontrolującym aktywa ASI
- Ze względu na ograniczony zakres regulacji i nadzoru nad działalnością ASI, inwestycje w prawa uczestnictwa ASI wiążą się z podwyższonym ryzykiem inwestycyjnym.
Podstawa prawna
Działamy w oparciu o przepisy ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych i zarządzaniu alternatywnymi funduszami inwestycyjnymi oraz na podstawie wpisu do rejestru zarządzających ASI prowadzonego przez KNF”.